2月13日，证监会网站发文称，湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团系数处以2500万元的顶格罚金，对9名背负东说念主员系数罚金3480万元，对现代集团实质为止东说念主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣弃取终生证券市集禁入依次。

此前，即2025年11月28日，天风证券发布公告称，当日收到中国证监会下发的《立案呈报书》：因涉嫌信息露馅行恶非法、行恶提供融资，中国证监会决定对天风证券立案。

据悉，天风证券股份有限公司树立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是湖北独一省属证券公司。2018年10月19日，公司登陆上海证券走动所，注册老本100.74亿元。（此前报说念）

以下为处罚细目——

近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称现代集团）涉嫌行恶提供融资及信息露馅行恶非法行看成出行政处罚及市集禁入事前呈报。

经查，2020年至2022年技艺，天风证券行恶为原第一大股东现代集团提供融资、未按划定露馅与现代集团关联走动，现代集团与天风证券共同奉行相关行恶行动，严重违抗证券法律法则。湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团系数处以2500万元的顶格罚金，对9名背负东说念主员系数罚金3480万元，对现代集团实质为止东说念主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣弃取终生证券市集禁入依次。对天风证券及酌量东说念主员在业务开展、内控合规等方面存在的行恶非法行动，轮盘app下载湖北证监局拟照章弃取暂停相关业务、责令责罚酌量背负东说念主员、监管语言等行政监管依次。上海证券走动所拟对天风证券、现代集团及酌量背负东说念主员依规顶格作出次第责罚。

{jz:field.toptypename/}

前期，为切实珍贵投资者正当权益，证券监管部门抓续进步监管规则服从，湖北省积极行动，现代集团所抓天风证券股权已转让给湖北省酌量企业，天风证券酌量得以保险。这次处罚落地，将成心于天风证券进一步夯实公司处罚、提高合规风控顾问水平，促使其肃穆酌量。

公司处罚是上市公司高质地发展的根基，合规风控是证券公司肃穆发展的人命线。从天风证券行恶非法案例看，一方面大股东花消股东职权、行恶诈欺证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司冲破合规底线、互助股东行恶非法，性质恶劣，必须照章从重办处。下一步，证监会将持续坚抓“追罪魁”与“打帮凶”并举，严厉打击此类行恶非法行动。同期，督促证券行业以案为鉴，深切摄取劝诫，全面加强公司处罚和合规风控顾问，抓续鼓动行业文化树立，切实作念到“不朝上底线、不齐人攫金、不急功近利、不脱实向虚、不寻事生非”，坚抓竭诚守信、以义取利、肃穆审慎、守正立异、照章合规。